论民事法官在案由确定中的自由裁量权


作者：余秀才[1]


摘要：

案由是案件的灵魂，是划分法律关系和适用法律的基础和前提，更改案由有可能导致判非所诉，违反当事人意思自治原则，违反不告不理原则，故更改案由之自由裁量权应予限制，谨慎为之。

关键词：

案由、意思自治、不告不理、自由裁量权

引言：

笔者曾遇到这样一个案件:原告张某挂靠重庆某建筑公司承建元阳某工程，并成立了该公司元阳工程项目部，原告担任该项目部经理。后经协商，由被告李某为该工程加工石料。被告机器进场后，发现无法加工出工程所需石料。经协商，在原告同意的情况下，被告从项目部领取了四十万元购买新机器用于加工，并完成了大部分加工任务。工程完工后，双方一直未彻底结算，被告准备拉走机器，原告遂申请诉前财产保全，并向本院提起民间借贷之诉，要求被告偿还借款四十万元。被告则主张该四十万元系项目部支付的预付款，与原告无关。原告向法院提交了盖有“重庆某建筑公司元阳某工程项目部”字样印章的《证明》，内容为该四十万元系原告个人款项，与该项目部无关。本案以民间借贷纠纷立案，审理时合议庭发生了争议，有观点认为应更改案由，以加工承揽合同纠纷审理，并追加重庆某建筑公司为当事人。经当庭询问，原、被告均表示不申请追加，且原告当庭表示坚持按民间借贷纠纷起诉，被告亦当庭表示坚持按加工承揽合同纠纷答辩，认为原告主体不适格，请求驳回原告起诉。于是引发笔者对法官在案由确定中的自由裁量权的思考，也就引出了本文。

一、 案由的重要性和选择案由的必要性

案由是案件的灵魂，是法律关系的浓缩，是适用法律的坐标，是龙之眼，在案件处理中，具有举足轻重的地位，案由选择错误必然导致适用法律错误。如果说立案是每一个案件必经的第一步程序，那么案由选择就是立案的核心程序，是法院划分案件类型的基础和依据。案由的这种重要性决定选择案由的必要性，其理由主要有：

（一）纠纷的复杂性。随着生产力的发展、社会的进步，人与人之间的关系越来越复杂化、多样化，同一个人在同一件事中可能扮演不同的角色，享有不同的权利、承担不同的义务，从而产生责任的竟合。最简单最常见的，就是乘坐客运车辆因交通事故而受伤或致死，根据受害者主张的权利内容不同和主张对象的不同，可能引发与承运人之间的运输合同之诉、与保险公司之间的人身保险合同（自行投保）之诉、与对方肇事车辆或乘坐车辆之间的侵权之诉，如果所乘坐的车辆是（租）借用的、挂靠于某公司的、盗抢的，对方车辆如果投保了交强险，再加上受害者经治疗无效已经死亡且有多个继承人，法律关系就更复杂了。在这种错综复杂、纵横交错的法律关系中，案由，就成为我们抽丝剥茧的最有利武器。

（二）审理案件的时效性、便捷性和经济性要求必须对案由进行选择和确定。法官不是万能的，案件是有审限的，打官司是需要时间成本和经济成本的，这一切决定了我们审理案件必须认准方向，目标明确，围绕中心、抓住重点，而案由无疑是这一切的基础，案由选择错误，将导致我们犯方向性错误，事倍功半。

二、 司法实务中案由的确定方式

司法实务中案由的确定，一般有以下三种方式：

（一）由法院立案庭的法官选择确定。这也是现实生活中最常见、最普遍的做法。这样做的事由和依据是，案由是一个非常庞杂的体系，连作为基层法院法官的我们，都不可能全部记得，需要根据案件具体情况去翻书、查找、确定，对当事人就更不用说了。再加上我国人口众多、幅员辽阔，人民群众文化水平普遍不高，法律知识欠缺，只知道有纠纷，不知道有案由，由立案庭法官帮助确定案由也就顺理成章了。

（二）当事人自行选择确定。随着国家教育水平的提高，大量的律师和司法工作者的涌现，当事人具有了一定的自主选择案由的能力。笔者在东莞市第三法院工作时，就曾遇到过交通事故致死的家属坚持提起运输合同之诉的。

（三）由审判法官根据查明的案件事实确定案由。其法律依据是《最高人民法院关于印发〈民事案件案由规定（试行）〉的通知》中规定：“第一审法院立案时可根据当事人的起诉确定案由。当事人起诉的法律关系与实际诉争的法律关系不符时，结案时以法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系作为确定案由的依据，例如名为联营实为借贷的，定为借款纠纷。”该通知自2001年1月1日起施行，虽然之后最高院分别于2008年和2011年两次对《民事案由规定》进行了修改，但从2008年最高人民法院关于印发《民事案件案由规定》的通知中“四、适用《民事案件案由规定》时应注意的几个问题……4、当事人在诉讼过程中增加或者变更诉讼请求导致当事人诉争的法律关系发生变更的，人民法院应当相应变更案件的案由。”之规定看，仍然允许审判法官根据案件事实更改案由，故前一份通知中“结案时以法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系作为确定案由的依据”的规定并未被废除，仍然被沿用。

三、 案由确定方式间的冲突

上述几种案由确定方式，在司法实务中常常会发生冲突：

（一）第一种方式和第二种方式间的冲突。依照2008年最高人民法院关于印发《民事案件案由规定》的通知中“四、适用《民事案件案由规定》时应注意的几个问题……3、在请求权竞合的情形下，人民法院应当按照当事人自主选择行使的请求权，根据当事人诉争的法律关系的性质，确定相应的案由。”之规定，法院立案时基本已按照当事人自主决定的案由立案。故这种冲突已基本解决。

（二）第一种确定方式和第三种确定方式之间的冲突。由前所述，这种冲突仍然适用“结案时以法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系作为确定案由的依据”之规定处理。

（三）第二种确定方式和第三种确定方式之间的冲突。这才是本文讨论的重点。从笔者前面引用的最高院2008年通知看，一方面“应当按照当事人自主选择行使的请求权，根据当事人诉争的法律关系的性质，确定相应的案由”，即肯定当事人有自主选择案由的权利。另一方面，又允许“结案时以法庭查明的当事人之间实际存在的法律关系作为确定案由的依据”的法官自由裁量权的存在。这两者之间的冲突，加上二审法院对于其认为遗漏当事人的案件基本上发回重审的做法，使一审法院法官如惊弓之鸟，审理案件时稍微涉及其他法律关系，即想到追加当事人，这一切直接导致了笔者前述案例中合议庭意见的冲突。

笔者认为，我国的审判理念，长期受封建社会纠问式诉讼模式的影响，强调法官的主观能动性，在十几年前，甚至调查证据的任务都是由法官完成，直到2001年《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》出台，这种状况才有所改观，才更改为由当事人自行收集、提交证据。但在为人民服务的社会主义法治理念下，我国的法官仍不可能做到真正的被动居中裁判，这使我国重实体、轻程序的传统未得到根本改变，所以才有了允许法官根据查明的案件事实更改案由的规定。

这种做法，这种做法应当一分为二地看待：

国务院机关事务管理局


关于印发《中央在京党政机关住房制度改革实施方案》的通知


[1992]国管房字第102号

党中央各部门，国务院各部委、各直属机构：
　　《中央在京党政机关住房制度改革实施方案》已经领导原则同意，并经北京市住房制度改革领导小组批准， 自一九九二年六月一日开始施行，现印发给你们。
　　各部门要根据本方案制定实施细则或具体办法， 并按系统分别报送国务院机关事务管理局、 中共中央直属机关事务管理局备案。各部门所属单位的住房制度改革实施方案，由各部门审批。
　　各部门在实施本方案过程中，要注意总结经验， 及时反映情况和问题。
　　特此通知。

附：中央在京党政机关住房制度改革实施方案





中央在京党政机关住房制度改革实施方案



根据国务院住房制度改革"在同一市、县内的房改政策、 办法和具体步骤应当统一，所有单位，不论隶属关系， 都应服从当地人民政府对住房制度改革的统一部署”的规定和北京市住房制度改革实施方案， 结合中央在京党政机关（以下简称中央机关）的实际情况制定本方案。
　　一、住房制度改革的主要内容
　　为逐步改变租金过低， 不能保证住房正常维修和管理的状况，抑制不合理的住房需求，目前， 房改在起步阶段以提高房租为主，同时有条件地向个人出售公有住房。
　　（一）合理调整公房租金。调整公房租金包括新房新租、 现住房分步提租、收取租赁保证金和超标加租。
　　１．新房新租。 中央机关新分配的公有住房（包括新建住房和腾空的旧住房，不包括互换房），实行新租金标准。 新租金标准每平方米使用面积基数为０.５５元。
　　２．现住房分步提租。 对现出租的公有住房分三步将现行租金标准提高到每平方米使用面积月租金基数０.５５元。
第一步，自１９９２年６月１日起， 将现行租金标准提高到每平方米使用面积月租金基数０.５５元的５０％（即每平方米０.２７５元）；
第二步，自１９９３年１月１日起， 将租金标准提高到每平方米使用面积月租金基数０.５５元的７５％（即每平方米约０. ４１元）；
第三步，自１９９４年１月１日起， 将租金标准提高到每平方米使用面积月租金基数０.５５元。
集中管理的部级干部宿舍，在执行新租金标准的基础上， 仍按原规定加收管理费。
　　３．收取租赁保证金。各单位新分配的公有住房， 根据本单位的实际情况，也可向承租人收取租赁保证金。
　　４．超标加租。职工租住公有住房， 对超过住房标准的面积实行加收超标租金。 超标准部分的超标月租金每平方米使用面积楼房为１.３４元，平房为１.０５元。
　　住房是否超标以户计算，可按国发〔１９８３〕１９３号、 国办发〔１９８３〕３９号等文件的规定计算， 也可参照北京市关于人均住房使用面积和分室原则计算， 即：人均住房使用面积标准１４平方米，家庭每个人面积标准之和，再加５平方米， 即为每户住房面积标准。丧偶、离婚、 大龄（３０周岁以上）未婚职工按两位职工计算。夫妇平均年龄在２５周岁以上尚无子女者， 视同有一子女计算。有大龄子女的家庭， 还可按年满１３周岁以上的子女和其它单身成员异性分室、同性不分室；男性年满２６周岁、 女性年满２４周岁的同性未婚家庭成员分室的原则，作为辅助条件计算。
上述规定，只作为计算每户住房面积是否超标加租的依据。 每户是否超标，由职工所在单位和产权单位共同核定。
　　（二）有条件地出售公有住房
　　１．单位出售公有住房的范围。 近期售房主要是机关集中宿舍区以外的零星、分散的单元式住宅楼房。 职工购买公有住房坚持自愿的原则。
　　２．单位向职工出售公有住房，实行标准价，职工购房时， 可以一次付款，也可分期付款。
　　（三）建立住房公积金。随着住房制度改革的深化， 在中央机关住房制度改革起步以后，结合工资制度改革、 职工收入逐渐增加的情况，制定住房公积金的缴存、管理和使用办法；正确引导消费，积极稳妥地推进住房制度改革。
　　（四）建立中央机关住房基金。 中央机关各部门应按国务院住房制度改革领导小组、财政部、 建设部颁发的《关于住房资金的筹集、使用和管理的暂行规定的通知》（〔９２〕财综字第３１号），建立住房基金。
　　（五）集资合作建房
　　１．集资建房，各单位可根据各自实际， 采取多种形式筹集资金，建设职工住房。
　　２．合作建房，各单位可组织需房职工， 自原参加成立住宅合作社，建房、修房和管房。
　　二、补助办法
职工（含离退休职工，下同）住房在规定标准以内， 因租金改革实纳租金超过家庭成员工资总额（按国家统计局〔１９９０〕统制字１号文规定计算）５％的部分，可由职工提出申请， 由所在单位给予房租补贴。因住房超标而增加的租金，不予补助。
用于房租补贴的资金由住房基金内列支。
　　三、做好组织实施工作
　　（一）实施本方案中的具体事项， 可依照经国务院批准的北京市住房制度改革实施方案及配套文件办理。
　　（二）中央机关各部门要加强对住房制度改革工作的领导， 可以成立不增机构人员编制的住房制度改革领导小组， 下设办公室，负责制定本部门的实施细则或具体办法（按系统分别送国务院机关事务管理局、中共中央直属机关事务管理局备案）并组织实施， 研究解决实施过程中的具体问题。也可责成现有房管部门，承担此事。在房改起步阶段的改革开始以后，要随着住房制度改革的深化， 进一步地加强研究住房制度机制转换的问题。
　　（三）全国人大、全国政协、高法院、高检院、 各民主党派、各人民团体机关住房制度的改革均按本方案执行。
　　中央机关各部门所属事业单位住房制度的改革可参照本方案制定具体办法报主管部门审批。
　　（四）本方案由国务院机关事务管理局、 中共中央直属机关事务管理局负责解释。
　　（五）本方案自一九九二年六月一日起施行。