浙江省绍兴市人民政府办公室


绍兴市人民政府办公室文件

绍政办发〔2007〕158号

绍兴市人民政府办公室转发市工商局关于绍兴市知名商品认定和保护暂行规定的通知
　
　
各县（市、区）人民政府，市政府各部门：
　　市工商局关于《绍兴市知名商品认定和保护暂行规定》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。




二○○七年九月二十日

绍兴市知名商品认定和保护暂行规定
绍兴市工商行政管理局

第一章 总 则

　　第一条 为规范绍兴市知名商品的认定和保护工作，维护知名商品所有人的合法权益，准确、及时地制止假冒知名商品特有的名称、包装、装潢等不正当竞争行为，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《浙江省反不正当竞争条例》等规定，结合绍兴实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所指的知名商品，是指在本市具有一定市场知名度，为相关公众所知悉的商品。本规定所指商品适用于服务。
　　本规定所指的特有，是指商品名称、包装、装潢非为相关商品所通用，并具有显著的区别性特征。
　　本规定所指的特有的名称，是指知名商品独有的与通用名称有显著区别的商品名称。
　　本规定所指的包装，是指为识别商品以及方便携带、储运而使用在商品上的辅助物和容器。
　　本规定所指的装潢，是指为识别与美化而在商品或包装上附加的文字、图案、色彩及其排列组合。
　　由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象，视为“装潢”。
　　第三条 绍兴市知名商品的认定和保护，适用本规定。
　　第四条 绍兴市知名商品的认定坚持依法、独立、客观公正和科学高效的原则。
　　第五条 工商行政管理部门（以下称工商部门）负责绍兴市知名商品的认定和保护工作。
　　绍兴市工商行政管理局成立绍兴市知名商品认定委员会（以下称认定委员会），具体负责做好绍兴市知名商品的认定工作。

第二章 认定条件

　　第六条 凡本市生产、经营的商品，符合以下条件的，申请人可以依据本规定提出知名商品认定申请：
　　（一）申请人是在绍兴市范围内从事生产、经营活动，并持有营业执照或其他相应资格证明的企业、个体工商户或农民专业合作社；
　　（二）申请认定的商品投放市场在两年以上，并为本市相关公众所知悉；
　　（三）申请认定的商品在同类同档商品中质量优良、稳定，具有较高的市场认知度和信誉度；
　　（四）申请认定的商品不属于国家限制生产或淘汰的产品，所提供的服务属于国家法律、行政法规允许经营的项目；
　　（五）建立了较完善、科学的产品质量管理体系，近两年内无重大质量事故。
　　第七条 具有下列情形之一的，不予认定：
　　（一）申请认定商品特有的名称、包装、装潢中:
　　1．仅直接使用本商品的通用名称、图形、型号；
　　2．仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量以及其他特点的；
　　3．仅由商品自身的性质产生的形状，为获得技术效果而需有的商品形状以及使商品具有实质性价值的形状。
　　（二）该商品近两年内曾被有关行政执法机关判定为质量不合格的。
　　（三）该商品系国家禁止或限制生产（经营）或者淘汰的产品。
　　（四）其他依法不予认定的情形。

第三章 认定程序


　　第八条 申请知名商品认定应提交下列材料：
　　（一）知名商品认定申请书；
　　（二）营业执照或其他相应合法资格证明复印件；
　　（三）申请人及认定商品的基本情况说明；
　　（四）申请认定的商品商标注册证或相关资料；
　　（五）商品质量检测报告及相关荣誉证明；
　　（六）商品销售地县（市、区）消费者权益保护委员会就商品质量的消费者投诉情况说明；
　　（七）申请认定的商品名称、包装、装潢有否受到仿冒情况的说明；
　　（八）申请认定的商品名称、包装、装潢的目录及其实物样品、图片资料；
　　（九）申请认定的商品广告等任何宣传资料；
　　（十）其他应提交的有关文件、资料。
　　具有中国驰名商标、省著名商标称号的商品申请认定绍兴市知名商品的，可不提供前款第（五）、（六）、（七）、（九）项规定的资料，只须提交有关驰名（著名）商标认定文件和证明。
　　第九条　知名商品按照“个别申请、集中认定”和“个案认定”两种方式进行。
　　“个别申请、集中认定”是指申请人向工商部门提出“绍兴市知名商品”认定申请，由认定委员会于每年10月份对申请进行集中审查，将符合条件的商品认定为“绍兴市知名商品”，并颁发《绍兴市知名商品认定证书》。
　　“个案认定”是指工商部门在依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第五条第（二）项的规定查处不正当竞争行为时，根据案件的证据，由认定委员会对被保护商品个别认定为“绍兴市知名商品”，并在集中认定时补发《绍兴市知名商品认定证书》。
　　第十条 知名商品认定的一般程序为：受理、初审、评审、公告、发证。
　　本规定如无特别说明，认定的一般程序仅适用于“个别申请、集中认定”方式。
　　第十一条 县（市）工商部门（含分局）收到有关申请材料后，按照本规定的认定条件进行初审，符合要求的，将申请材料报送认定委员会；不符合要求的，将审查结果通知申请人，并报认定委员会备案。
　　第十二条 申请人对工商部门初审意见有异议的，可以向认定委员会请求复核，经认定委员会复核后，认为请求理由成立的，转原工商部门再审查，或者由认定委员会直接受理；认为请求理由不成立的，不予受理，并通知申请人。
　　第十三条 认定委员会对受理的申请材料进行评审后，对通过评审认定为知名商品的，在市级相关媒体上发布认定公告，并向申请人颁发《绍兴市知名商品认定证书》；未予认定的，以书面形式通知申请人。
　　第十四条 知名商品自公告之日起，有效期为两年。有效期满前三个月或因特殊原因在有效期满后三个月内，知名商品所有人可向认定委员会申请延续认定，对符合条件的，予以确认，并换发《绍兴市知名商品认定证书》；不符合条件的，不予换发《绍兴市知名商品认定证书》。每次续延认定的有效期为两年。
　　第十五条 对具有驰名（著名）商标称号的知名商品，如其驰名（著名）商标被撤销或失效的，申请人应在申请延续认定时，按照一般认定条件重新办理认定手续。
　　第十六条 知名商品所有人因合并、分立或其他原因发生变更的，应当由知名商品的继受者向认定委员会申请确认。认定委员会对符合条件的予以确认，换发《绍兴市知名商品认定证书》。
知名商品所有人有变更名称、住所或其他注册登记事项的，应当在变更登记之日起三十日内将变更事项报认定委员会备案。

第四章 异议与撤销

　　第十七条 对已经认定公告的知名商品提出异议的，异议人应当向认定委员会提交《知名商品异议书》一式两份，写明明确的请求和具体的事实依据，并附送相关证据材料。
　　第十八条 认定委员会应当在收到异议申请之日起三日内，将异议书副本送交被异议人，限其自收到异议书副本之日起十五日内答辩。被异议人不答辩的，不影响认定委员会的异议裁定。
　　第十九条 当事人在提出异议申请或答辩后需要补充有关证据材料的，应当在申请书或答辩书中声明，并在提交申请书或答辩书之日起十五日内提交；未声明或期满未提交的，视为当事人放弃补充有关证据材料。
　　第二十条 认定委员会在综合审查的基础上，对异议申请作出最终裁定，并将异议情况予以备案。
经裁定异议成立的，由认定委员会作出撤销知名商品认定的决定，并予以公告。
经裁定异议不能成立的，由认定委员会驳回异议，并通知异议人。
　　第二十一条 有下列情形之一的，由认定委员会撤销知名商品认定，并予以公告：
　　（一）在申请、评审、认定知名商品的过程中，有弄虚作假、伪造证据或者以其他手段串通有关人员谋取不正当利益的；
　　（二）知名商品未按照本规定要求申请延续或重新认定的；
　　（三）知名商品已不符合本规定的认定条件或出现本规定第七条所列情形之一的；
　　（四）知名商品所有人违反本规定第十六条规定，经县级以上工商部门责令限期改正而拒不改正的；
　　（五）违反诚实信用原则，在经营知名商品活动中存在不正当竞争和损害消费者合法权益行为的；
　　（六）有其他违反法律、法规、规章的行为，受到立案查处应当予以撤销的。
　　第二十二条 知名商品所有人因违法被撤销知名商品称号的，该企业在两年内不得再次提出知名商品认定申请。

第五章 使用与保护

　　第二十三条 工商部门对已认定的知名商品及其特有的名称、包装、装潢在认定范围内实施保护。
　　第二十四条 知名商品经认定公告后，具有下列情形的，知名商品所有人可以请求工商部门予以查处：
　　（一）他人以知名商品特有的名称、包装、装潢作相同或近似使用的；
　　（二）制造、销售与知名商品相同或近似的特有的包装、装潢的；
　　（三）销售明知或应知仿冒知名商品特有的名称、包装和装潢的商品，足以使购买者误认的。
　　第二十五条 知名商品所有人可以在其牌匾、商品包装、说明书上等标注“绍兴市知名商品”字样。
　　其他任何单位和个人未经依法认定不得在其商品及其包装、装潢、说明书、广告上等使用“绍兴市知名商品”的字样。
　　第二十六条 知名商品所有人应当加强对商品的管理和自我保护，提高商品质量，维护知名商品的声誉。
　　第二十七条 各级工商部门应当加强对知名商品的管理，建立、健全管理制度和档案，依法查处损害知名商品所有人合法权益的行为。
　　第二十八条 绍兴市工商行政管理局定期下发“绍兴市知名商品保护名录”，并抄告全市各级工商部门。
　　第二十九条　违反知名商品保护有关管理规定的，由工商部门依法予以查处。

第六章 附 则

　　第三十条 本规定由绍兴市工商行政管理局负责解释。
　　第三十一条 本规定自2007年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。