宁夏回族自治区人大常委会


宁夏回族自治区实施《渔业法》办法
宁夏回族自治区人大常委会


（1989年8月26日宁夏回族自治区第六届人民代表大会常务委员会第八次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 渔业的监督管理
第三章 养殖业
第四章 捕捞业
第五章 渔业资源的增殖和保护
第六章 罚 则
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强渔业资源的保护、开发和合理利用，发展水产事业，保障渔业生产者的合法权益，根据《中华人民共和国渔业法》（简称《渔业法》），结合我区实际，制定本办法。
第二条 在本区境内的河流、水库、水堰、湖沼、池塘等一切水域从事养殖和捕捞水生动物、水生植物等渔业生产活动，都必须遵守本办法。
第三条 本区境内的渔业水域，属全民或集体所有。
第四条 自治区渔业生产以养殖为主。各级人民政府必须加强水面、低洼盐碱荒地的统一规划，鼓励各种经济形式的单位和个人，合理开发、充分利用现有水面和低洼盐碱荒地，大力发展养殖业。
第五条 在渔业生产、渔政管理、渔业科学技术研究和渔业资源保护等方面，取得显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予精神或物质奖励。

第二章 渔业的监督管理
第六条 渔业的监督管理实行统一领导，分级管理。
自治区人民政府渔业行政主管部门主管全区渔业工作，各行署，市、县（区）人民政府渔业行政主管部门管理本行政区域内的渔业工作。跨市、县（区）渔业水域由有关市、县（区）人民政府共同协商制定管理办法或由上级人民政府制定管理办法。
县级以上人民政府渔业行政主管部门或重点渔区可设立渔政监督管理机构或设渔政监督检查人员。
第七条 县级以上人民政府渔业行政主管部门在渔政监督管理工作中的主要职责是：
（一）监督检查渔业法律、法规的执行，宣传贯彻国家渔业生产的方针、政策；
（二）对渔业资源的增殖、保护和合理利用实施监督管理，协助有关部门维护渔业水域生态环境，保护珍稀水生动、植物；
（三）审核和发放养殖使用证和捕捞许可证，征收渔业资源增殖保护费；
（四）维护国家、集体和渔业生产者的合法权益，调查处理渔业纠纷以及违犯渔业法律、法规的案件，维护渔业生产秩序；
（五）依法行使渔政检查权和处罚权。
第八条 渔政检查人员经自治区人民政府渔业行政主管部门考核合格后，发给国家统一印制的《渔政检查员证》。
第九条 渔政检查员有权对各种渔业证件、渔船、渔具、渔获物和捕捞方法等，进行检查。被检查的单位和个人，必须服从检查。
渔政检查员执行公务时，必须佩戴标志，出示证件。
第十条 渔业行政主管部门及其所属的渔政监督管理机构，应当与人民法院、人民检察院和公安、水利、环保、工商行政管理、土地管理等有关部门配合，相互协作，监督检查本办法的施行。

第三章 养殖业
第十一条 县级以上人民政府可将本行政区域内规划用于养殖业的全民所有的水面、低洼盐碱荒地，确定给全民所有制单位和集体所有制单位从事养殖生产，由本级渔业行政主管部门核发养殖使用证。
集体所有的水面、低洼盐碱荒地，全民所有制单位和集体所有制单位使用的全民所有的水面、低洼盐碱荒地，可由集体或个人承包或租赁，也可实行联合经营或引进外资开发养殖生产。
渔业水域的所有权、使用权和经营权受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。
第十二条 承包开发水面、低洼盐碱荒地，发展养殖生产的，承包期一般不短于五年。
个人承包，应得的个人收益，继承人依法享有继承权，并允许由继承人按照承包合同继续承包。
第十三条 自治区统建的商品鱼基地，由有关市、县（区）人民政府渔业行政主管部门申报建设计划方案，经自治区人民政府渔业行政主管部门审查批准，办理土地征用或划拨手续后，方能施工。
鱼塘建成满一年不投产的视为荒芜。
第十四条 规划用于养殖业的水面或低洼盐碱荒地，所有者或使用者应积极创造条件开发利用，发展养殖生产；所有者或使用者无力开发利用的，可由县级人民政府本着协商互利原则统一安排开发利用。
第十五条 不得擅自填毁鱼塘和围垦已用于养殖的水面、库区。
国家建设征用集体所有水面，使用全民所有已用于养殖的水面，依照《中华人民共和国土地管理法》和自治区有关土地管理的法规、规章办理。

第四章 捕捞业
第十六条 凡在河流、水库等公用水域从事渔业捕捞的单位或个人，必须每年向渔业水域所在地县级人民政府渔业行政主管部门办理捕捞许可证，并按照核准的作业类型、场所、时限和工具数量进行作业。
第十七条 任何捕捞单位和个人，均不得使用被明令禁止的渔具或捕捞方法。

第五章 渔业资源的增殖和保护
第十八条 从事捕捞的单位和个人，必须每年向当地县级人民政府渔业行政主管部门缴纳渔业资源增殖保护费。
渔业资源增殖保护费专门用于增殖和保护渔业资源，其收费标准，按照《宁夏回族自治区渔业资源增殖保护费征收使用办法》的规定执行。
第十九条 非养殖水域主要水生动物的保护品种：
（一）鱼类：鲤鱼、草鱼、白鲢、花鲢、鸽子鱼、长须铜鱼、大□(ju)、赤眼鳟、雅罗鱼、鲶鱼、西吉彩鲫；
（二）虾类：秀丽白虾、中华小长臂虾；
（三）其他：鳖（甲鱼）。
第二十条 非养殖水域主要水生动物保护品种捕捞标准：
（一）鱼类：草鱼、白鲢、花鲢、鲶鱼0．5公斤以上，鲤鱼0．25公斤以上。
（二）虾类：秀丽白虾2厘米以上，中华小长臂虾3厘米以上。
（三）其他：鳖（甲鱼）0．5公斤以上。
捕捞作业时连带捞上来的低于上列捕捞标准的水生动物，应立即放回水域。
第二十一条 禁止捕捞属于濒危鱼类的鸽子鱼、长须铜鱼、大□(ju)、赤眼鳟、雅罗鱼、西吉彩鲫。
第二十二条 禁止向渔业水域排放超过国家规定标准的污水和倾倒有害渔业资源的污物。
因卫生防疫或农业防治病虫害需要向渔业水域施放药物时，应采取有效措施，防止对渔业资源造成危害。
第二十三条 禁止销售畸形或有病的鱼苗、鱼种。
凡在我区境内推销从外省区引进的鱼苗、鱼种，必须在销售地县级人民政府渔业行政主管部门登记、检疫，确认无病害后，方可销售。
第二十四条 禁止毒鱼、炸鱼和使用电力、密眼网、滚钩、鱼鹰等损害渔业资源的渔具捕鱼。
捕捞非养殖水域鱼类的网具，网目拉伸闭合长度不得小于10公分；捕捞小型鱼类的网具，网目拉伸长度不得小于3公分。
第二十五条 青铜峡水库从库坝到中宁县莫家嘴段库区，每年4月1日至5月31日为禁渔期。
其他渔业水域的禁渔区和禁渔期，由当地县级人民政府渔业行政主管部门具体规定。
第二十六条 因科学研究等特殊原因，需要在禁渔区、禁渔期捕捞，或者使用禁用的渔具、捕捞方法，或者捕捞濒危鱼类的，必须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准，并按批准的时间、区域、渔具和捕捞方法进行捕捞。

第六章 罚 则
第二十七条 有下列违法行为之一，但未构成犯罪的，由县级以上人民政府渔业行政主管部门或其所属的渔政监督管理机构给予行政处罚：
（一）炸鱼、毒鱼的，违反关于禁渔区、禁渔期的规定进行捕捞的，擅自捕捞濒危鱼类的，没收渔获物和违法所得，视情节处50－5000元罚款，并可没收渔具，吊销捕捞许可证。
使用电力、密眼网、滚钩、鱼鹰捕鱼的，没收渔具和渔获物，处50－1000元罚款。
（二）偷捕、抢夺他人养殖水产品的，破坏他人养殖水体、养殖设施的，责令赔偿损失，并处1000元以下罚款。
（三）不按捕捞许可证核准的作业类型、场所、时限等进行作业的，没收渔获物和违法所得，可并处50－100元罚款；情节严重的，没收渔具，吊销捕捞许可证。
（四）无捕捞许可证擅自进行捕捞的，没收渔获物和违法所得，可并处50－500元罚款；情节严重的，没收渔具。
（五）买卖、出租或以其他形式非法转让捕捞许可证的，没收违法所得，吊销捕捞许可证，可并处100－1000元罚款。
（六）以次充好，以假充真出售鱼苗、鱼种，或销售畸形、有病鱼苗、鱼种的，赔偿损失，可并处50－500元罚款。

（七）擅自填毁鱼塘或围垦已用于养殖的水面、库区造田的，限期恢复原状，赔偿损失，可并处100－1000元罚款。
（八）已取得养殖使用证或承包、租赁水面从事养殖生产，无正当理由荒芜水面满一年的，由养殖使用证发放机关或发包、出租单位责令其限期利用；逾期仍未利用的，吊销养殖使用证或解除承包、租赁合同。
第二十八条 超过国家规定标准向渔业水域排放污水或倾倒污物，污染渔业水域造成渔业损失的，依照《中华人民共和国水污染防治法》追究法律责任。
第二十九条 下列行为中，属于违反治安管理的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）拒绝、阻碍渔政检查人员依法执行职务的；
（二）偷窃、哄抢或破坏渔具、渔船、渔获物的；
（三）偷捕、抢夺他人养殖水产品或破坏他人养殖水体、养殖设施，数额较大，情节严重的；
（四）炸鱼、毒鱼、电力捕鱼或使用其他禁用的渔具、捕捞方法进行捕捞，情节严重的；
（五）在禁渔区、禁渔期进行捕捞，情节严重的。
第三十条 渔政监督检查人员和渔业行政管理人员违反《渔业法》和本办法，玩忽职守或徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到通知之日起30日内，向当地人民法院起诉；期满不起诉又不履行的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第三十二条 渔业损失赔偿费，属养殖水域的，交养殖经营者；属河流、水库等公用水域的，交所在县级人民政府渔业行政主管部门或其所属的渔政监督管理机构，用于渔业资源的增殖和保护。各类罚款，一律由作出处罚决定的部门核收，按规定上缴当地财政。

第七章 附 则
第三十三条 本办法自公布之日起施行。
第三十四条 本办法公布前已使用全民所有的水面从事养殖生产的，应依照本办法的规定，补办养殖使用证。



1989年8月26日
中国证券监督管理委员会


证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则


第一章 总则
第一条 为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力，保证期货市场的规范发展，特制定本原则。
第二条 期货经纪公司内部控制制度，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
内部控制制度包括内部控制机制和内部控制文本制度两个方面。内部控制机制指期货经纪公司的内部组织、组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制文本制度指期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。
第三条 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制机制，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制文本制度。
第四条 督促期货经纪公司健全内部控制制度是监管工作的一项重要内容，是规范期货经纪公司经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。

第二章 内部控制制度建设的目标和原则
第五条 期货经纪公司内部控制制度建设的总体目标是要建立一个运作规范、经营高效、内部控制严密的经营运作实体。具体而言，要达到以下目标：
（一）要建立符合现代企业制度要求的科学的决策机制、执行机制和监督机制，建立一个决策科学、运作高效的经营实体；
（二）确保公司的经营运作符合国家有关法律、法规和行业监管规章；
（三）建立有效的风险预警系统，确保公司稳健运行；
（四）有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证公司业务的健康运作；
（五）确保公司自身发展战略和经营目标的实现。
第六条 期货经纪公司要遵循以下原则建立和完善内部控制机制：
（一）健全性原则。期货经纪公司要成立符合《公司法》要求的决策、执行和监督机构，并设立能够满足公司经营运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。
（二）合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。
（三）相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。
第七条 期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施：
（一）有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。
（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必循，违章必究。
（三）稳健性原由。各项制度的制定都必须围绕着防范风险、稳健经营这一宗旨来进行。
（四）全面性原则。内部控制文本制度要囊括决策、经营和管理的全过程和各个环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的空白或漏洞。
（五）及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的风险防范措施，并要根据公司经营情况的变化、国家政策的变更和法律环境的改变及时加以修改、增补和完善。
（六）相互制约原则。内部控制文本制度要体现公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门要分开，直接的操作人员与直接的控制人员要适当分开，并向不同的管理人员负责。在管理人员职责存在交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向总经理报告的渠道。

第三章 内部控制制度建设的具体要求
第八条 期货经纪公司内部机构的设置要权责分明、相互制衡。具体要求如下：
（一）依照《公司法》建立、健全法人治理结构，股东会、董事会依据法律和公司章程行使职权。设立监事或者监事会，履行对公司经营运作的监督责任。股东会、董事会和监事会的决议必须存档备案；
（二）成立以总经理为首的经营领导班子，执行股东会和董事会的决议，接受监事会的监督；
（三）制定明确的、成文的决策程序，经营管理决策要按照规定的程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；
（四）各级经营管理机构要严格执行上级的各项决策，并在各自的职责和权限范围内行使职权，履行职责；
（五）设立专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；
（六）成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。
第九条 期货经纪公司要建立明确而合理的授权分责制度。
（一）按照各自经营活动的性质和功能，建立以局部风险控制为内涵的内部授权制度。各项授权都要以书面形式确认。对各部门的授权要定期检查，授权范围要适当，所授的权限不得突破。
（二）针对各部门的工作性质、人员的岗位责任，赋予相应的工作任务和职责权限。容易成为风险隐患的岗位要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。
（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上按照所授的权限开展工作，并对自己职责范围的工作负责。
（四）制定和完善各项审批制度，尤其要加强对外业务的控制。凡是对外开办的每一笔业务，都要按照业务授权经过审核批准后方可办理，对特别授权的业务要经过特别审核批准。
第十条 期货经纪公司要按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，建立完善的岗位责任制度，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，建立错单处理制度，完善考核措施。对重点岗位、重点业务、重要的空白凭证、重要的财物等要特别加强监控。有条件的公司，会计、财务、结算等重要的岗位可实行定期或不定期的轮换。
第十一条 期货经纪公司要顺序递进实施风险监控。
（一）一线岗位由单人单岗处理的业务，要设立相应的监督岗位，制定和实施有关的监督制约措施；
（二）相关部门间要制定相互监督制约的工作程序；
（三）内部稽核监督部门或岗位对各岗位、各部门、各项业务实施全面监督和信息反馈；
（四）建立科学的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。
第十二条 期货经纪公司要按照国的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。
第十三条 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权分责、监督制约、帐务核对相符原则。会计记录、帐务处理和经营成果核算要合法合规，会计主管要进入公司管理层。
会计制度要明确规定有效会计凭证的要素。以电子数据处理系统录入会计数据时，必须保证只有在识别特殊密码状态下才能进入该系统。
第十四条 期货经纪公司要建立完善的结算制度。结算工作要象财务会计工作一样进行严格的管理，结算要准确、及时，结算的要素要齐备，有关凭证要妥善保存，稽核监督部门或岗位要加强对结算工作的稽核审计和监督。
第十五条 期货经纪公司要对立科学的计算机系统风险防范制度，要对计算机系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施严格的管理，明确业务、职能管理部门和稽核监督部门各自的职责，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等诸方面的责任。
第十六条 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，建立内部稽核岗位，完善检查监督手段。
（一）内部稽核岗位要实行对总经理负责的原则，行使综合性的内部监督职能，以保证内部稽核的权威性和独立性；
（二）内部稽核监督工作要建章建制，实现制度化和规范化。要建立稽核检查制度和稽核处罚制度，督促公司内部各项内部控制文本制度的贯彻落实；
（三）稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要；
（四）对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽核；
（五）稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不报、虚报情况以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。
第十七条 期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。
第十八条 期货经纪公司要建立、完善档案管理制度，真实、及时、全面地记载各项业务，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。
第十九条 期货经纪公司要制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、营业网点等遇到火灾、水灾、断电等紧急情况时，应急应变措施能够及时到位，公司的运作不会受到不必要的影响。应急应变措施要考虑到各种可能因素，设定具体的应急应变步骤。

第四章 管理和监督
第二十条 期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。
第二十一条 期货经纪公司的稽核部门或者稽核岗位要对公司的各项业务提出内部控制建议，组织内部控制有关问题的专项检查，提出改进内部控制的意见，督促、检查内部控制制度的贯彻落实，对违反内部控制制度的部门和人员提出处理意见。
第二十二条 证监会各派出机构要督促各期货经纪公司完善内部控制制度，定期组织内部控制制度的专项检查，对各公司的内部控制制度建设和执行状况要定期作出客观的评估，对内部控制制度存在问题的公司要提出具体而可行的整改意见，监督其进行整改。

第五章 附则
第二十三条 本指导原则由中国证监会负责解释。
第二十四条 本指导原则自发布之日起实施。