新疆维吾尔自治区实施《地方志工作条例》办法
新疆维吾尔自治区人民政府
新疆维吾尔自治区实施《地方志工作条例》办法
（2009年3月23日新疆维吾尔自治区人民政府第7次常务会议审议通过 2009年4月7日新疆维吾尔自治区人民政府令第162号公布 自2009年6月1日起施行）
第一条 为了加强自治区地方志编纂工作，科学、合理地开发利用地方志，发挥地方志在促进自治区经济社会发展中的作用，根据国务院《地方志工作条例》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称地方志，包括以县级以上行政区域名称冠名的地方志书、地方综合年鉴。
第三条 在自治区行政区域内，地方志编纂、管理和开发利用工作，适用本办法。
第四条 县级以上人民政府应当加强对本行政区域地方志工作的领导，将地方志工作纳入国民经济和社会发展规划，加强地方志工作基础设施建设和信息化建设，逐步建立地方志馆、地方志资料库和地方志网站，发挥地方志资治、存史、育人的作用。
地方志工作所需经费列入本级财政预算。
第五条 县级以上人民政府地方志工作机构主管本行政区域的地方志工作，在本级地方志编纂委员会指导下，履行下列职责：
（一）组织、指导、督促和检查地方志工作；
（二）拟定地方志工作规划和地方志书编纂方案；
（三）组织编纂、出版本行政区域的地方志书、地方综合年鉴；
（四）搜集、整理、保存地方志资料，组织整理旧志；
（五）推动地方志理论研究与宣传工作，培训地方志工作人员；
（六）组织开发利用地方志资源，为社会提供服务；
（七）本级人民政府和上级地方志工作机构交办的其他事项。
第六条 自治区地方志工作机构负责制定自治区地方志编纂总体工作规划，经自治区人民政府批准后组织实施，并报国家地方志工作指导机构备案。
州、市（地）、县（市）地方志工作机构应当根据自治区地方志编纂总体工作规划，制定本行政区域地方志工作规划，经本级人民政府批准后组织实施，并报上一级地方志工作机构备案。
第七条 县级以上人民政府地方志工作机构组织编纂以本行政区域名称冠名的地方志书，应当制定编纂方案；编纂方案经本级人民政府批准后，报上一级地方志工作机构备案。
第八条 按照编纂方案承担地方志编纂任务的有关机关、社会团体、企事业单位和其他社会组织（以下简称承编单位），应当确定编纂人员，给予经费和物质保障，按照规定的时间和质量要求完成编纂任务。
第九条 地方志编纂人员实行专兼职相结合的制度。专职工作人员应当经过专业岗位培训，具备相应的专业知识。
编纂地方志应当吸收有关方面的专家、学者和相关的少数民族人士参加。
地方志编纂人员应当恪尽职守，客观公正，据事直书，忠于史实。任何单位和个人不得明示或者暗示编纂人员在地方志中作虚假记述。
第十条 县级以上人民政府地方志工作机构可以向机关、社会团体、企事业单位和其他组织及个人征集文字、图表、照片、音像、电子文本、实物等地方志资料，有关单位和个人应当提供支持。
地方志工作机构可以对有关资料查阅、摘抄、复制，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私以及不符合档案开放条件的除外。
第十一条 机关、社会团体、企事业单位和其他组织撤销、合并的，应当将所存地方志资料移送有关部门保存。档案法另有规定的，从其规定。
资料移送前，任何单位或者个人不得损毁、出让或者据为己有。
第十二条 编纂地方志应当符合下列要求：
（一）符合宪法、保密、档案等法律、法规的规定；
（二）全面、客观地反映本行政区域自然、政治、经济、文化和社会的历史与现状；
（三）符合地方志书的体例格式；
（四）文字表述准确、精炼；
（五）标点符号、计量单位和数字的使用规范、标准；
（六）装帧印刷符合出版要求。
第十三条 地方志书审查验收按照下列规定进行：
（一）自治区地方志书各分志，由承编单位编纂委员会初审，报自治区地方志工作机构审查验收；
（二）州、市（地）地方志书，由本级地方志编纂委员会初审，报自治区地方志工作机构审查验收；
（三）县（市、区）地方志书，由本级地方志编纂委员会初审、上一级地方志工作机构复审，报自治区地方志工作机构审查验收。
第十四条 地方综合年鉴审定按照下列规定进行：
（一）自治区地方综合年鉴，由自治区地方志编纂委员会审定；
（二）州、市（地）地方综合年鉴，由本级地方志编纂委员会初审，自治区地方志工作机构审定；
（三）县（市、区）地方综合年鉴，由本级地方志编纂委员会初审，州、市（地）地方志工作机构审定。
第十五条 以县级以上行政区域名称冠名的地方志书经审查验收，方可公开出版；以县级以上行政区域名称冠名的地方综合年鉴经审定，报本级人民政府或者其确定的部门批准，方可公开出版。
地方志书出版后，应当向国家图书馆、中国版本图书馆和新闻出版部门无偿提供藏书。
汉文地方志书出版后应当翻译、出版相应的少数民族文字版本。
第十六条 以县级以上行政区域名称冠名的地方志书一般每20年编修一次；以县级以上行政区域名称冠名的地方综合年鉴逐年编辑。
第十七条 地方志书、地方综合年鉴为职务作品，参与编纂的人员享有署名权，并可以根据国家有关规定获得适当报酬。
第十八条 县级以上人民政府地方志工作机构应当加强地方志资源的开发利用，开拓用志范围，向社会公开地方志文献资料，为需要查询地方志有关内容的公民、法人和其他组织提供便利。
第十九条 县级以上人民政府对在地方志工作中成绩显著的单位、个人给予表彰和奖励。
第二十条 地方志编纂人员在地方志中作虚假记述的，由其所在单位给予处分；有关单位或者个人明示或者暗示地方志编纂人员在地方志中作虚假记述的，由县级以上人民政府地方志工作机构提请本级人民政府给予通报批评，对直接责任人员给予处分。
第二十一条 承编单位拒绝承担编纂任务，或者不按照规定的时间和质量要求完成编纂任务的，由县级以上人民政府地方志工作机构责令限期改正，并可给予通报批评。
第二十二条 地方志工作机构的工作人员在编纂过程中，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者有关主管部门给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 违反本办法规定，应当给予处罚的其他行为，依照有关法律、法规的规定执行。
第二十四条 需要且有条件编纂部门志、乡（镇）志以及其他志书的，参照本办法执行。
第二十五条 本办法自2009年6月1日起施行。
美国证券交易委员会（SEC）对搅拌行为（churning）的定义如下：搅拌行为是指您的经纪人为了赚取佣金，在不考虑您的投资目标的情况下，对您账户里的证券过度地进行买卖。搅拌行为发生的条件是，您的经纪人必须对您账户的投资决策行使了控制权，这种控制可以通过正式的、书面的授权协议取得，也可以通过其他方式取得。比如，如果您没有能力评价经纪人的投资建议并且作出自主的投资判断，导致您必须依赖于经纪人的建议，那么您的经纪人就可能对您的账户行使了控制权。
从历史形成来看，搅拌行为的构成要件主要是在法院的判决中逐渐形成的，主要包括（1）经纪人控制投资者的账户；（2）经纪人对该账户进行了过度交易；（3）经纪人这样做的目的是为了谋取佣金，即主观上存在欺诈意图。
控制权的判断标准。对账户的控制可以分为两种：明示的控制和事实的控制。明示的控制主要表现为书面的授权协议。事实的控制则主要是判断投资者是否需要依赖经纪人的建议才能作出决策。因此，在投资者十分年轻或者年迈、投资者受教育水平较低、投资者对股票市场没有经验的情况下，法院更倾向于认定存在事实上的控制。
过度交易的标准。目前来说，美国法院还没有一套唯一的公式来计算是否存在过度交易，法院在司法实践中主要考虑的因素包括账户的投资目标、账户的周转率以及经纪佣金的数额。
欺诈意图的判断。欺诈意图作为一种主观状态一般难以证明，因此一旦证明存在过度交易和控制事实，那么法院就假定存在欺诈意图，除非经纪人能够证明其不存在欺诈意图。
经纪人的搅拌行为严重地损害了投资者的经济利益，因此必须对投资者予以经济赔偿。但是，在具体计算赔偿数额时，尚没有一套统一的标准。目前来说，美国的法院系统主要有三种理论来计算赔偿数额：（1）准合同理论。这是美国目前最常用的计算方式。根据该理论，投资者有权要求经纪人返还其所支付的所有佣金。准合同理论的不足是，仅仅把投资者所支付的佣金看作经纪人所造成的唯一损失，忽略了由于经纪人不适当管理账户而给投资者带来的损失。（2）实际损失理论。该理论允许投资者获得其账户在搅拌行为发生前后之间的差额。在“实际损失理论”下，计算的重点是投资者损失了多少，而不同于“准合同理论”下计算经纪人获得了多少。（2）交易损失理论。该理论允许投资者获得假设不存在搅拌行为时其应当取得的利益，从而对实际损失理论进行了修正。在实际损失理论下，只要是在搅拌行为之后发生的损失，不管这些损失的原因是什么，都一律由经纪人赔偿；不存在损失则不予赔偿。交易损失理论关注的是由经纪人的搅拌行为所引起的损失，损害赔偿的计算不仅仅以账户的账面价值为依据。
美国证券法上的搅拌行为在其构成要件和民事责任方面都已经形成了较完备的体系。我国《证券法》上也已经对搅拌行为的作出了规定，但是司法实践中涉及搅拌行为的案件却十分少见。因此，研究和学习美国证券法上的搅拌行为制度，对我国的立法和司法实践都有着积极的意义。